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尚福林:券商综治结束 下阶段主抓五工作
作者：周翀    文章来源：上海证券报    点击数：    更新时间：2007-9-3
    

　　尚福林：券商综治圆满结束

　　近阶段重点抓好五方面工作：

　　●狠抓法规体系的完善和基础性制度的落实

　　●着力强化券商日常监管

　　●大力督促券商改善治理与内控

　　●积极推动券商创新发展

　　●认真做好风险处置收口工作

　　中国证监会党委书记、主席尚福林8月31日指出，在国务院和各有关方面的大力支持、配合下，证券监管系统经过持续三年的艰苦奋战和不懈努力，圆满完成了证券公司综合治理工作任务，按期实现了既定的各项主要目标，取得了显著的成果。

　　中国证监会8月31日在京召开证券公司综合治理工作总结表彰视频会议。会议回顾和总结了证券公司综合治理工作情况，表彰了综合治理过程中涌现的先进集体及个人，并对下一阶段证券公司监管工作进行了部署。中国证监会党委书记、主席尚福林在会上传达了近期国务院领导同志对综合治理工作的重要批示并指出，证监会将认真贯彻国务院领导指示精神，全面落实党中央、国务院的各项工作部署，抓紧完成综合治理的后续工作，以综合治理结束为新起点，巩固成果、深化改革、健全机制，努力做好以新制度、新机制全面实施为标志的新的常规监管工作。

　　尚福林指出，证券公司综合治理是在资本市场实施基础性制度改革的关键时期，面对证券公司风险集中爆发，对全行业进行的一次全面整顿和改革。

　　在国务院和各有关方面的大力支持、配合下，证券监管系统经过持续三年的艰苦奋战和不懈努力，圆满完成了证券公司综合治理工作任务，按期实现了既定的各项主要目标，取得了显著的成果。　　

　　综治取得七方面显著成果

　　一是有效化解了历史遗留风险。通过强力督促整改和处置高风险公司，证券公司挪用客户交易结算资金、违规资产管理、挪用客户债券和股东占款、超比例持股等长期积累形成的巨大风险在全行业得以化解，流动性缺口问题全部解决，账外经营已全部清理或纳入账内反映。目前，104家正常经营公司的各项风险控制指标均已达到规定标准。二是平稳处置了一批高风险公司。综合治理期间，累计处置了31家高风险公司，清理账户1153万个。在处置高风险公司同时，指导、支持有关方面对27家风险公司实施了重组，使其达到持续经营的标准。三是集中改革完善了一批基础性制度。包括推进客户交易结算资金第三方存管制度，新国债回购交易制度，新资产管理和自营业务相关制度，实施证券公司信息公开披露制度等。四是进一步健全了法规体系和监管机制。配合国务院有关部门起草了《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》，陆续制定、修改了一批部门规章和规范性文件，完善和强化了对证券公司的监管机制。五是积极推进了证券公司的业务创新。截至目前，14家优质公司共推出27只集合理财产品；8家公司试点了9只企业资产证券化产品；9家公司经批准在香港设立或收购了证券经营机构。近期还启动了证券公司QDII和直接投资业务试点。六是依法严肃查处违法违规行为。截至目前，19家公司被责令关闭，7家公司被撤销，4家公司被撤销业务许可，14家公司和9家营业部被暂停业

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